2023年以來(lái)，市城投公司認真學(xué)習貫徹習近平法治思想，始終把強法治、促合規、防風(fēng)險作為保障公司穩健發(fā)展的重要舉措，以“三個(gè)強化”推進(jìn)合規管理建設，努力打造“治理完善、經(jīng)營(yíng)合規、管理規范、守法誠信”的法治城投。
夯實(shí)組織基礎，強化制度建設。一是健全責任體系。堅持黨建引領(lǐng)，充分發(fā)揮公司黨委把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導作用，制定公司合規管理實(shí)施細則、合規管理提升行動(dòng)實(shí)施方案，明確公司黨委、董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層、合規管理工作領(lǐng)導小組等合規管理職責，突出公司12個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域、四個(gè)重點(diǎn)環(huán)節、三類(lèi)重點(diǎn)人員的合規管理重點(diǎn)，切實(shí)防范合規風(fēng)險。二是夯實(shí)管理機制。發(fā)揮公司合規管理工作領(lǐng)導小組統籌協(xié)調作用，建立公司主要負責人領(lǐng)導、首席合規官牽頭、法務(wù)部歸口、相關(guān)部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)的合規管理組織體系，并搭建由公司各部門(mén)、所屬各公司主要負責人擔任合規管理員、業(yè)務(wù)骨干擔任合規聯(lián)絡(luò )員的隊伍，促進(jìn)合規管理與業(yè)務(wù)工作深度融合，強化“管業(yè)務(wù)必須管合規”理念。三是加強制度建設。突出公司章程在公司治理中的統領(lǐng)地位，健全公司董事會(huì )各項制度、黨委前置研究討論事項清單及議事規則、“三重一大”決策制度實(shí)施辦法等重點(diǎn)領(lǐng)域合規制度，完善法務(wù)管理、財務(wù)管理、人事管理、資產(chǎn)管理等基本管理制度，把合規管理情況納入所屬各公司業(yè)績(jì)考核指標，健全違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究工作機制。
筑牢“三道防線(xiàn)”，強化風(fēng)險防控。一是堅決守住“第一道防線(xiàn)”。公司各部門(mén)、所屬各公司承擔合規管理主體責任，建立健全本單位業(yè)務(wù)合規管理制度和流程，防范合規風(fēng)險。2023年，修訂完善公司《采購招標工作管理辦法》，優(yōu)化審批流程，強化內控管理，規范采購行為；制定公司《建設工程項目管理辦法》，明確審批流程、簽證管理流程，建立項目經(jīng)辦人及負責人項目管理能力評估機制，明確責任追究情形。二是不斷筑牢“第二道防線(xiàn)”。堅持重要決策、規章制度、經(jīng)濟合同法律審核率100%長(cháng)效機制，把法律審核作為一項必經(jīng)程序，嵌入公司ERP系統合同管理、招標采購管理等模塊，打造法務(wù)管理模塊，推進(jìn)合規管理信息化建設。2023年，法律審核經(jīng)濟合同411份、采購招標審批65次、招標文件34份、對潛在投資項目開(kāi)展法律盡職調查6次，有針對性提出法審意見(jiàn)500余條。三是切實(shí)發(fā)揮“第三道防線(xiàn)”震懾作用。強化紀檢監察室和審計部協(xié)審聯(lián)動(dòng)，加強對重大項目、財務(wù)資金、物資采購、招標投標等重點(diǎn)領(lǐng)域的監督檢查，對檢查中發(fā)現的問(wèn)題，督促公司責任單位立行立改。積極配合省審計廳開(kāi)展融資平臺專(zhuān)項審計，開(kāi)展采購管理專(zhuān)項審計等內審項目，對公司各類(lèi)工程建設及維修項目進(jìn)行預結算審核，全年完成公司預算審核項目17個(gè)，結算審核項目34個(gè)。
培育合規文化，強化合規意識。一是樹(shù)牢合規理念。把深入學(xué)習習近平法治思想、強化合規經(jīng)營(yíng)理念作為公司各級黨組織集體學(xué)習、管理人員集中培訓主要內容。2023年，公司黨委理論學(xué)習中心組集體學(xué)法8次，舉辦“國有企業(yè)合規管理與風(fēng)險防控”主題講座，組織全體職工簽署《合規承諾書(shū)》，推動(dòng)公司全員踐行合規承諾。二是開(kāi)展合規活動(dòng)。落實(shí)公司“八五”普法規劃，在“法律學(xué)習月”“憲法宣傳周”活動(dòng)期間，公司主要負責人為全體職工講法治課，舉辦民法典、公司法等三場(chǎng)不同主題的培訓講座，三次組織公司普法志愿者開(kāi)展“送法進(jìn)社區”志愿服務(wù)活動(dòng)，積極向市法宣辦、市國資委等單位報送普法宣傳稿件，利用“六安普法”微信公眾號、公司網(wǎng)站宣傳合規文化，引導公司全員辦事依法、遇事找法、解決問(wèn)題用法、化解矛盾靠法。
下一步，公司將持續強化問(wèn)題導向、目標導向、結果導向，將合規管理要求嵌入到經(jīng)營(yíng)管理各環(huán)節，建立職責分工明晰、機制運行順暢、合規意識牢固、風(fēng)險防控有效的合規管理體系，推動(dòng)公司合規管理建設再上新臺階。
